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序号
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职权名称
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职权内容
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责任事项
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风险点
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风险点表现形式
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风险等级
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防控措施
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责任人
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负责人
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1
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监督党员党费收缴工作
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按照学校相关规定收缴党员党费监督工作
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收缴党费的各个环节监督
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1、不符合规定（多或少）收取党费
2、不及时向学校组织部上缴党费
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低
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1、按照相应标准收取党费
2、各支部向院级党委、院级党委向校组织部上缴党费时，应留有相关凭证
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薛珊
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孟繁二
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2
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监督发展党员工作
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按照相关规定开展发展党员工作监督工作
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发展党员过程全程监督
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1、发展党员工作程序不规范
2、材料不齐全，手续不完备
3、培养时间不够
4、支部大会后未按时上报党委审批
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低
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1、发展党员工作程序规范
2、材料齐全，手续完备
3、成熟一个发展一个，不突击发展
4、支部大会后按时上报党委审批
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郝琳琳
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孟繁二
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3
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公
章
使
用
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公文、成绩单、档案、证明、介绍信等
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严格按照《计算机学院公章使用规定》使用、管理公章
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1、公章管理不严格
2、公章使用不当
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1、公章未按规定专人管理，设立专柜保管，印章被盗用、丢失对单位造成不良影响。
2、违规使用印章对单位造成不良影响。
3、印章磨损需要按程序进行更换，刻制印章未按程序要求办理造成不良后果。
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低
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1、 加强学习教育，增强岗位责任意识。
2、 严格执行《计算机学院公章使用规定》
3、 强化责任制，严格责任追究
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廉慧丽
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张达鑫
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4
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物品、日常维修等服务采购
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包括办公用品、耗材、办公家具的采购，日常维修服务等
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严格按照《太阳成集团tyc122cc采购与招标管理办法实施细则》及相关管理办法进行采购。
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1、权钱交易
2、价高质差
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1、 在采购过程中不严格执行采购制度。
2、 接受对方吃请。
3、 采购管理不规范。
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低
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1、 坚持大宗物品采购招标，严格程序，统一采购杜绝权钱交易，加强采购管理。
2、 严格遵守采购审批流程，充分调查市场商品价格，审验商品质量。
3、 在采购中坚持两人及两人以上同时办理业务。
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廉慧丽
王剑飚
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张达鑫
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5
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公务
接待
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对外交往过程中的公务接待
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《太阳成集团tyc122cc国内公务接待管理实施办法(暂行)》及学校相关规定
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违规接待，超标准接待
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1、 把关不严，存在私自安排接待。
2、 违规超标准安排接待。
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低
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1、 严格按照公务接待程序进行审批，严格接待标准，不搞特殊化。
2、 切实加强公务接待管理工作，严肃财经纪律，减少经费支出，杜绝浪费。
3、 严格按照接待方案，预算开支。定期向主管领导汇报公务接待情况，确保公务接待经费公开、透明。
4、 提高认识，从严要求自己。做好公务接待工作。
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各科室
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各主管领导
张达鑫
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6
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奖酬金、加班费发放
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年终奖金、日常酬金、加班费发放
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《计算机学院关于统一发放各类奖酬金的规定》
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违规发放奖酬金，虚报多报酬金、奖金
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1、工作内容繁杂，工作量大，不能如期统计完成或出现错误
2、部分员工对工作量统计方式存在疑问，特别是新工作
3、酬金、加班费发放是否合理，是否有虚报、多报等情况
4、是否及时处理和发放
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低
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1、认真核对奖金发放标准、金额，发放是否合理，是否存在虚报、多报情况，按月申请奖金发放，行政副院长审核签字，如实登记账簿、盖章，统一到财务处报销。
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各科室负责人
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各主管领导
张达鑫
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7
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保研工作
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在本科生中选拔优秀学生推荐免试硕士研究生
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工作应坚持公开、公正、公平的原则，对申请学生德、智、体全面衡量、择优推荐选拔，既要重视考核学生的政治思想和道德品质，又要重视考察业务水平。
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1.文件制定是否合理，否则不能选拔优秀学生，选拔存在不公平；
2.加权成绩计算公平、公开，否则学生成绩排名不公；
3.思想和道德品质考核以及科研创新潜质和专业能力考核是否公平、公正，否则存在不公平竞争
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低级
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根据学校的相关文件，结合学院实际情况，制定合理科学的管理细则；
成绩计算方法以及成绩排名在学院内公布；
成立保研工作领导小组和监督小组。
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教务办公室
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黄岚
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8
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教师招聘工作
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面向社会公开招聘专业教师
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公开、公正、公平的原则，选拔符合学院相关条件的能胜任教师岗位的优秀人员。
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1.报名人员资格审核不严，不符合招聘条件的人员予以通过审查；
2.考核不严格，招聘选拔不公平
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低级
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严格按照《太阳成集团tyc122cc新进教师条件》，成立工作小组，进行严格审核；
教学委员会进行试讲，进行一票否决制，对试讲通过人员学术委员会进行面试，讨论，投票，确定拟聘人员，最后由学院领导班子讨论研究通过，最终确定拟聘人员。
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教务办公室
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黄岚
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9
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实验员
招聘工作
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面向社会公开招聘实验人员
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公开、公正、公平的原则，选拔符合学院相关条件的能胜任实验员岗位的优秀人员。
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1.报名人员资格审核不严，不符合招聘条件的人员予以通过审查；
2.考核不严格，招聘选拔不公平
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低级
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严格按照《太阳成集团tyc122cc新进实验员条件》，成立工作小组，进行严格审核；
成立考试专家组，进行笔试，面试，讨论，投票，确定拟聘人员，最后由学院领导班子讨论研究通过，最终确定拟聘人员。
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教务办公室
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黄岚
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10
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研究生招生
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通过国家研究生招生考试初试者进行复试
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研究生初试专业课出题、评卷；复试；录取。
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试题保密；成绩评定；录取方法
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试题保密不严；成绩评定有错误
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低级
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试题保密专人负责；成绩评定2人复核；录取名单、排名以及成绩计算方法在学院内公示；
成立研究生招生工作领导小组和监督小组，纪委全程监督。
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钟宇红
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李文辉
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11
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研究生招生
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硕博连读生、本硕博连读生推荐选拔
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复试环节中的笔试和面试；名额的分配
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试题保密；成绩评定；录取方法
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试题保密不严；成绩评定有错误
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低级
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试题保密专人负责；成绩评定2人复核；录取名单、排名以及成绩计算方法在学院内公示；
成立研究生招生工作领导小组和监督小组，纪委全程监督。
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钟宇红
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李文辉
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12
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研究生答辩
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研究生答辩
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答辩资格审核、论文送审、盲审
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答辩资格审核和论文送审严格遵照学校规定；严格按照程序进行答辩。
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答辩资格审核和论文送审形式不规范；答辩程序有纰漏。
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低级
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成立专家小组对答辩资格进行审核；论文送审由专人负责；答辩严格按照相关规定执行；以上事项有异议提交学位分委员会决策。
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钟宇红
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李文辉
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13
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学院博士生导师遴选
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学院博士生导师遴选
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博士生导师遴选
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申报教师材料审核严格；按照程序操作
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材料审核不严格；遴选程序不规范
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低级
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制订博导遴选细则并在学院内公布，工作人员和评聘委员会严格按照学院细则和流程进行审核、投票、推荐，纪委全程监督。
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钟宇红
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李文辉
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14
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研究生评奖评优
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研究生评奖评优
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评选各项奖学金、荣誉称号
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奖学金申报材料审核
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奖学金材料审核不严格
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低级
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由科研办公室、研究生办公室、学生代表共同组建材料审核小组，对各项成果进行严格核准，纪委全程监督。
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钟宇红
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杜天宝
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15
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选拔任用
学生干部
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选举各班级学生干部、 学院团委学生会干部
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坚持公平、公正、公开原则选拔学生干部，严格遵守任用条件
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评选程序有缺失；受人情因素影响
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个别竞选者存在拉票行为；人情因素影响评选结果。
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低级
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严格遵守太阳成集团tyc122cc学生干部选拔任用条例开展学生干部选拔任用工作，对任用学生干部经常谈话考核，同时定期与同学沟通，了解其群众基础
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16
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奖助学金评定（经济关注对象）
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对全部在籍本科生开展奖助学金评定及经济关注对象的认定工作
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实事求是开展国家奖、助学金评定和经济关注对象认定工作，保证优秀学生能够得到奖励和每位困难学生享有经济帮扶权利
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评选程序有缺失；受人情因素影响；参评者递交材料造假
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个别参选者存在拉分行为；人情因素影响评选结果；个别参与者递交的证明材料不真实，存在造假行为。
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低级
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严格遵守太阳成集团tyc122cc国家助奖学金评审办法，太阳成集团tyc122cc本科生经济关注对象认定管理办法，设立奖助学金评定小组和经济关注对象认定工作组，开展以年级为单位的学生民主测评工作
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17
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自考本科论文答辩
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自考本科毕业论文答辩组织管理
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考生身份；
教师评分；
精准成绩录入
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1、 考生可能找人替考
2、 答辩教师打分不公平
3、 录入成绩有误
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低
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1、 严查两证，如果确实出现核查困难，则直接上网查阅学生档案核实。
2、 小组成员同时给分，取平均值。
3、 多人交叉核对录入数据
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所有参加自考答辩的教师和管理人员
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宋国东
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18
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自考毕业生学士学位申请工作
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审核申请学位条件及资料
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严格核查学生毕业证、身份证、外语合格证真伪，严格统计学生平均分及毕业论文的分数
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1、 是否本人真的全部成绩合格，可以申请学位否
2、 是否有伪造成绩单、外语合格证的情况
3、 是否全部平均成绩可以申请学位
4、 是否毕业论文成绩达到可以申请学士学位
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低
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1、 做到每生仔细核查，逐个上网查询毕业证、外语合格证、准考证号、照片等本人真实资料
2、 仔细统计学生平均分及毕业论文的分数。
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继续教育学院
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李婷婷
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19
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自考评卷工作
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组织评卷员进行一年两次的自学考试评卷工作
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组织并监督评卷员的评卷工作，防止发生徇私舞弊或评卷不严格的事情发生
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1、 评卷人员筛选不严格
2、 评卷员对评卷工作不重视
3、 评卷质量不过硬
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低
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1、严格筛选评卷员过程，做到公平、公正、公开
2、加强参于评卷工作人员的纪律教育。
3、严格执行评卷工作相关文件规定。
4、签订评卷工作责任书
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参加评卷工作的所有人员
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杨铄
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